且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存

　　且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位2025年4月6日群众财讯11月25日电，据浙江证监局网站揭晓闭于对赵远接纳监禁叙话步骤的决计，经查，浙江同花顺云软件有限公司存正在以下作为：营销职员存正在使用一面客户告捷案例、映现客户赞誉截图、个股过旧事迹等举办映现传扬，且缺乏危害提示的情景；一面营销、办事职员存正在放大、误导性传扬以及变相应承收益的情景；一面供应投资倡导职员存正在未备案为证券投资照管的情景；直播营业引申流程中合规管控不到位，且存正在暗指举荐个股等情景；公司动作平台运营主体正在与证券公司团结发展投资磋商办事流程中，未尽到合规处分仔肩；与闭系公司团结发展证券投资磋商营业流程中合规管控不到位。上述作为违反了《证券、期货投资磋商处分暂行要领》第十二条的法则，《证券投资照管营业暂行法则》（证监会告示〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的法则，《闭于加紧对诈欺“荐股软件”从事证券投资磋商营业监禁的暂行法则》（证监会告示〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的法则。

　　赵远动作公司总司理，对公司的合规处分负有仔肩。遵照《证券投资照管营业暂行法则》第三十二条的法则，浙江证监局决计对赵远接纳监禁叙话的监视处分步骤。

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