同花顺个人股网（三）当事人违约

　　同花顺个人股网（三）当事人违约邦投瑞银中证全指公用行状指数提倡式A,邦投瑞银中证全指公用行状指数提倡式C: 邦投瑞银中证全指公用行状指数型提倡式证券投资基金托管合同

　　式证券投资基金

　　托管合同

　　邦投瑞银中证全指公用行状指数型提倡式证券投资基金托管合同

　　鉴于邦投瑞银基金执掌有限公司系一家按照中司法律合法创造并有用存续

　　的有限义务公司，按影相合执法律例的法则具备负担基金执掌人的资历和材干，

　　鉴于中邦银河证券股份有限公司系一家按照中司法律合法创造并有用存续

　　鉴于邦投瑞银基金执掌有限公司拟负担邦投瑞银中证全指公用行状指数型

　　为昭彰邦投瑞银中证全指公用行状指数型提倡式证券投资基金的基金执掌

　　除非文义另有所指，本合同的一齐术语与《邦投瑞银中证全指公用行状指

　　若本基金践诺侧袋机制的，侧袋机制践诺时间的合连陈设依照基金合同和

　　一、基金托管合同当事人

　　住宅：上海市虹口区杨树浦道168号20层

　　办公地点：深圳市福田区福华一块119号安信金融大厦18楼

　　创造岁月：2002年6月13日

　　接受设立结构及接受设立文号：中邦证监会证监基金字【2002】25号

　　规划畛域：基金召募、基金出卖、资产执掌、中邦证监会许可的其他营业。

　　注册地点：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

　　创造日期：2007年1月26日

　　接受设立结构和接受设立文号：证监会、证监机构字2006322号

　　基金托管资历批文及文号：证监许可2014629号

　　规划畛域：证券营业；公募证券投资基金出卖；保障兼业代劳营业；证券

　　公司为期货公司供给中央先容营业；证券投资基金托管。（依法须经接受的项目，

　　可证件为准）寻常项目：金银成品出卖。（除依法须经接受的项目外，凭贸易执

　　照依法自决展开规划运动）（不得从事邦度和本市资产策略禁止和范围类项方针

　　二、基金托管合同的凭借、方针和规定

　　本合同凭借《中华群众共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金

　　法》”）、《中华群众共和邦证券法》(以下简称“《证券法》”)、《证券投

　　资基金托管营业执掌想法》、《公然召募证券投资基金出卖机构监视执掌想法》

　　（以下简称“《运作想法》”）、《证券投资基金讯息披露实质与格局法规第7

　　执掌法则》（以下简称“《活动性危急执掌法则》”）、《公然召募证券投资基金信

　　息披露执掌想法》（以下简称“《讯息披露想法》”）、《基金合同》及其他相合规

　　本合同的方针是昭彰基金执掌人和基金托管人之间正在基金家产的保管、投

　　基金执掌人和基金托管人用命平等自觉、厚道信用、充足守卫投资者合法

　　除非本合同另有商定，本合同所应用的词语或简称与其正在《基金合同》的

　　三、基金托管人对基金执掌人的营业监视和核查

　　（一）基金托管人对基金执掌人的投资举止行使监视权

　　本基金重要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。

　　为更好告终投资宗旨，本基金还可投资于除标的指数成份股及备选成份股

　　本基金可能遵照相合执法律例的法则列入融资及转融通证券出借营业。

　　如执法律例或羁系机构此后批准基金投资其他种类，基金执掌人正在施行适

　　（1）按执法律例的法则及《基金合同》的商定，本基金的投资资产设备比

　　本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于90%，此中投资于

　　标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；每个往还日

　　金持有的现金或到期日正在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，此中，

　　如执法律例或中邦证监会蜕变投资种类的投资比例范围，基金执掌人正在履

　　（2）遵照执法律例的法则及《基金合同》的商定，本基金投资组适用命以

　　资于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；

　　产净值的5%，此中，上述现金不包罗结算备付金、存出确保金、应收申购款等；

　　①本基金正在任何往还日日终，持有的买入股指期货合约价钱，不得进步基

　　②每个往还日日终，本基金持有的买入股指期货合约价钱和有价证券市值

　　之和，不得进步基金资产净值的100%；此中，有价证券指股票、债券（不含到

　　③本基金正在任何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价钱不得进步基金

　　④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价钱，合计（轧差

　　⑤本基金正在任何往还日内往还（不包罗平仓）的股指期货合约的成交金额

　　①本基金因未平仓的期权合约支出和收取的权柄金总额不得进步基金资产

　　②本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权

　　③本基金未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的20%。此中，合

　　①本基金正在任何往还日日终，持有的买入邦债期货合约价钱，不得进步基

　　②本基金正在任何往还日日终，持有的买入邦债期货和股指期货合约价钱与

　　有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的100%；此中，有价证券指股票、

　　③本基金正在任何往还日日终，持有的卖出邦债期货合约价钱不得进步基金

　　④本基金正在任何往还日内往还（不包罗平仓）的邦债期货合约的成交金额

　　⑤本基金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、

　　①出借证券资产不得进步基金资产净值的30%，出借克日正在10个往还日以

　　②列入出借营业的单只证券不得进步本基金持有该证券总量的50%；

　　③比来6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；

　　④证券出借的均匀残余克日不得进步30天，均匀残余克日依照市值加权平

　　因证券/期货墟市动摇、上市公司团结、基金界限转变等基金执掌人以外的

　　除上述2）、7）、9）、10）、15）项外，因证券/期货墟市动摇、证券发行人

　　人该当正在10个往还日内实行调理，但中邦证监会法则的出格景遇除外。执法法

　　基金执掌人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

　　倘使执法律例或羁系部分对基金合同商定投资组合比例范围实行蜕变的，

　　基金托管人按照上述法则对本基金的投资组合范围及调理克日实行监视。

　　（4）交易其他基金份额，然而中邦证监会另有法则的除外；

　　（6）从事黑幕往还、专揽证券往还代价及其他不正当的证券往还运动；

　　（7）执法、行政律例和中邦证监会法则禁止的其他运动。

　　执法律例或羁系部分废止或蜕变上述禁止性法则，如合用于本基金，基金

　　执掌人正在施行妥贴措施后，则本基金投资不再受合连范围或用命蜕变后的法则。

　　基金执掌人利用基金家产交易基金执掌人、基金托管人及其控股股东、实

　　际把持人或者与其有庞大利害干系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

　　遵照执法律例相合基金从事的干系往还的法则，基金执掌人和基金托管人

　　执法律例或羁系部分废止或蜕变上述范围，如合用于本基金，基金执掌人

　　基金投资银行存款的，基金执掌人应遵照执法律例的法则及基金合同的约

　　（1）基金执掌人投资贯通受限证券，应效力相合执法律例法则，昭彰基金

　　守合连轨制、活动性危急管理预案以及合连投资额度和比例等的情形实行监视。

　　（2）贯通受限证券，包罗由《上市公司证券发行注册执掌想法》典范的非

　　于由中邦证券备案结算有限义务公司（以下简称“中登公司”）或中间邦债备案

　　（3）基金执掌人应确保本基金投资的贯通受限证券备案存管正在本基金名下，

　　（4）正在初次投资贯通受限证券之前，基金执掌人该当同意合连投资计划流

　　基金执掌人对本基金投资贯通受限证券的活动性危急负担，确保对合连风

　　（5）正在投资贯通受限证券之前，基金执掌人应起码提前一个往还日向基金

　　理人与承销商缔结的出卖合同复印件、缴款合照书、基金拟认购的数目、代价、

　　（6）基金执掌人应正在本基金投资非公然垦行股票后，按法则正在中邦证监会

　　（7）倘使基金执掌人未依照本合同的商定向基金托管人报送合连数据或者

　　（8）基金托管人遵照相合法则有权对基金执掌人实行以下事项监视：

　　（9）合连执法律例对基金投资贯通受限证券有新法则的，从其法则。

　　当基金持有特定资产且存正在或潜正在大额赎回申请时，遵照最大控制守卫基

　　侧袋机制践诺时间，基金合同商定的投资组合比例、投资计谋、组合范围、

　　侧袋账户的践诺条目、践诺措施、运作陈设、投资陈设、特定资产的管理

　　基金托管人依影相合执法律例的法则和基金合同的商定，对侧袋机制启用、

　　（二）基金托管人应遵照相合执法、律例的法则及基金合同的商定，对基

　　（三）基金执掌人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查，正在法则时

　　基金托管人挖掘基金执掌人的上述事项及投资指令或实践投资运作违反法

　　若基金托管人挖掘基金执掌人凭借往还措施仍旧生效的指令违反执法、行

　　基金托管人挖掘基金执掌人有庞大违规举止，应实时陈说中邦证监会，同

　　四、基金执掌人对基金托管人的营业核查

　　遵照《基金法》及其他相合律例、《基金合同》和本合同法则，基金执掌

　　基金执掌人可能按期（每半年）和不按期地对基金托管人保管的基金资产

　　基金执掌人挖掘基金托管人未对基金资产实行分账执掌、专断调用基金资

　　基金执掌人挖掘基金托管人有庞大违规举止，应当即陈说中邦证监会，同

　　五、基金家产的保管

　　基金召募时间召募的资金应存于正在具有托管资历的贸易银行开设的基金募

　　基金召募期满或基金执掌人凭借执法律例及招募仿单断定干休基金召募，

　　（三）基金的银行托管账户的开立和执掌

　　币出入运动，包罗但不限于投资、支出赎回金额、支出基金收益、收取申购款，

　　（四）基金的证券账户和证券资金账户的开立和执掌

　　基金托管人工本基金正在中登公司开立证券账户。

　　基金证券账户的开立和应用，限于餍足展开本基金营业的需求。基金托管

　　基金执掌人以基金外面正在证券经纪机构贸易网点开立证券资金账户，并按

　　往还所证券往还资金采用第三方存管形式，即用于证券往还结算资金全额

　　（五）债券托管账户的开立和执掌

　　基金合同生效后，基金执掌人负担以基金的外面申请并赢得进入世界银行

　　（六）期货结算账户的开立和执掌

　　基金托管人与基金执掌人应凭借合连期货往还所或期货公司的合连法则开

　　（七）其他账户的开立和执掌

　　若中邦证监会或其他羁系机构正在本托管合同订立日之后批准基金从事其他

　　执法律例等相合法则对合连账户的开立和执掌另有法则的，从其法则照料。

　　（八）基金家产投资的相合实物证券、银行存款按期存单等有价凭证的保

　　有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中间邦债登

　　记结算有限义务公司、中登公司上海分公司/深圳分公司、银行间墟市清理所股

　　（九）与基金家产相合的庞大合同的保管

　　与基金家产相合的庞大合同的订立，由基金执掌人负担。由基金执掌人代

　　订立后15个使命日内通过专人投递、挂号邮寄等安好形式将合同原件投递基金

　　对付无法赢得一份以上的原本的，基金执掌人应向基金托管人供给合同复

　　六、指令的发送、确认和履行

　　基金执掌人正在利用基金家产时，展开场内证券往还前，基金执掌人通过基

　　基金执掌人正在利用基金家产时向基金托管人发送投资指令或其他资金划拨

　　（一）基金执掌人对发送指令职员的书面授权

　　（二）指令的实质

　　指令是基金执掌人正在利用基金资产时，向基金托管人发出的投资划款及其

　　本基金银行托管账户发作的银行结算用度等银行用度，由基金托管人直接

　　（三）指令的发送、确认和履行的岁月和措施

　　基金执掌人发送指令应采用电子指令、传真形式或两边商洽相似的其他方

　　基金执掌人应依照执法律例和《基金合同》的法则，正在其合法的规划权限

　　指令发出后，基金执掌人应实时以电话或其他两边商洽相似的形式向基金

　　基金执掌人收到银行间营业往还成交单，加盖章章后实时发送给基金托管

　　基金执掌人应提前向基金托管人发送指令并确认,应为基金托管人留出履行

　　金托管人留起码2个使命小时的复核和审批岁月。对付央浼当天到账的指令，

　　必需正在当天16:00前向基金托管人发送，16:00之后发送的，基金托管人全力执

　　前2个使命小时发送，并合连付款条目仍旧具备。基金托管人将视付款条目具

　　购缴款日(T日)上午10:30前将指令发送给基金托管人。对付中登公司实行T+0

　　非担保交收的营业，基金执掌人应正在往还日14：00前将划款指令发送至基金托

　　基金托管人应指定专人接纳基金执掌人的指令，预先合照基金执掌人其名

　　基金执掌人向基金托管人下达指令时，应确保托管资金账户有足够的资金

　　基金执掌人发送差池指令的景遇包罗指令发送职员无权或超越权限发送指

　　基金执掌人若窜改或央浼干休履行仍旧发送的指令，应先与基金托管人电

　　（五）基金托管人按照执法、律例拒绝履行指令的景遇和处置措施

　　基金托管人挖掘基金执掌人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、

　　理人修正，基金执掌人收到合照后应实时查对，并对基金托管人发出回函确认，

　　若基金托管人挖掘基金执掌人凭借往还措施仍旧生效的指令违反执法、行

　　政律例和其他相合法则，或者违反基金合同商定的，该当实时合照基金执掌人。

　　（六）基金托管人未依照基金执掌人指令履行的处置法子

　　对付基金执掌人的有用指令和合照，除非违反执法律例、基金合同、托管

　　基金执掌人调动被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应当即将新的

　　授权文献提前1个使命日以传真或邮件形式合照基金托管人，并经电话确认后

　　管人更改接纳基金执掌人指令的职员及合系形式，应起码提前1个使命日以邮

　　七、往还及清理交收陈设

　　基金执掌人应同意抉择的法式和措施，并负担遵照合连法式以及内部执掌

　　基金执掌人应正在本基金创造前实时将本基金家产证券往还单位号、基金佣

　　基金执掌人负担抉择代劳本基金期货往还的期货经纪机构，并与其缔结期

　　本基金通过证券经纪机构实行的往还由证券经纪机构举动结算列入人代劳

　　基金执掌人正在投资前，应充足晓得与领略中登公司针对各样往还种类同意

　　证券经纪机构代劳本基金家产与中登公司实行证券往还及非往还涉及的证

　　本基金投资于期货发作的资金交割清理由基金执掌人选定的期货经纪公司

　　场外资金对外投资划款由基金托管人依照基金执掌人出具的适合本托管协

　　对基金执掌人的资金划拨指令，基金托管人正在对印鉴和具名办法相似性复

　　（三）基金执掌人与基金托管人实行资金、证券账目和往还纪录的查对

　　对基金的往还纪录，由基金执掌人和基金托管人按日实行查对。对外披露

　　基金托管人应按期查对证券账户中的证券数目和品种。

　　金托管人。基金执掌人应对转达的申购、赎回、转换本基金的数据切实性负担。

　　日15:00前向基金托管人发送前一盛开日上述相合数据，并确保合连数据的准

　　金执掌人应负担向相合当事人追偿基金的牺牲，基金托管人应供给须要的协助。

　　拨付赎回款或实行基金分红时，如托管资金账户有足够的资金，基金托管

　　资金指令的格局、实质、发送、接纳和确认形式等与投资划款指令好像，

　　基金托管资金账户与基金清理备付金账户间的资金结算用命“全额清理、

　　应收额时，基金执掌人应正在交收日15:00时之前从基金清理备付金账户划往基

　　金账户净应付额正在交收日12：00前划往基金清理备付金账户，基金托管人正在资

　　当存正在托管资金账户净应付额时，如托管资金账户有足够的资金，基金托

　　（1）存款账户必需以本基金外面开立,并将基金托管人工本基金开立的基

　　（2）存款银行不得领受基金执掌人或基金托管人任何一方片面提出的对

　　（3）商定存款证据书的详细转达移交形式及移交克日。

　　凭借基金执掌人供给的银行存款投资合同/合同、投资指令、支取合照等相合文

　　八、基金资产净值策画和司帐核算

　　（一）基金资产净值的策画、复核与实行的岁月及措施

　　额数目策画，各样基金份额净值均准确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，

　　基金执掌人于每个估值日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并依照

　　或基金合同的法则暂停估值时除外。基金执掌人每个估值日对基金资产估值后，

　　基金所具有的股票、债券、资产支柱证券、股指期货、股票期权、邦债期

　　拣选估值日第三方估值基准效劳机构供给的相应种类当日的估值全价实行估值；

　　拣选估值日第三方估值基准效劳机构供给的相应种类当日的估值全价实行估值；

　　（2）处于未上市时间的有价证券应区别如下情形处置：

　　统一股票的估值法子估值；该日无往还的，以比来一日的物价（收盘价）估值；

　　（3）对世界银行间墟市上不含权的固定收益种类，依照第三方估值基准服

　　（5）统一证券同时正在两个或两个以上墟市往还的，按证券所处的墟市永诀

　　（6）本基金持有的回购以本钱列示，按合同利率正在回购时间内每日计提应

　　（7）本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率每日计

　　（8）本基金投资存托凭证的估值核算按照内地上市往还的股票履行。

　　（9）本基金列入融资和转融通证券出借营业的，按影相合执法律例和行业

　　（10）如有确凿证据标明按上述法子实行估值不行客观响应其公平价钱的，

　　（11）当发作大额申购或赎回景遇时，基金执掌人可能采用摆动订价机制，

　　（12）合连执法律例以及羁系部分有强制法则的，从其法则。如有新增事

　　如基金执掌人或基金托管人挖掘基金估值违反基金合同订明的估值法子、

　　遵照相合执法律例，基金净值讯息策画和基金司帐核算的仔肩由基金执掌

　　的司帐题目，如经合连各正派在平等根源上充足斟酌后，仍无法告终一存问睹的，

　　本基金践诺侧袋机制的，应遵照《基金合同》的商定对主袋账户资产实行

　　基金执掌人和基金托管人将接纳须要、妥贴、合理的门径确保基金资产估

　　值的切确性、实时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发作

　　本基金运作流程中，倘使因为基金执掌人或基金托管人、或备案机构、或

　　过错的义务人该当对因为该估值差池蒙受牺牲当事人(“受损方”)的直接牺牲按下

　　上述估值差池的重要类型包罗但不限于：材料申报误差、数据传输误差、

　　（1）估值差池已发作，但尚未给当事人变成牺牲时，估值差池义务方应及

　　担；因为估值差池义务方未实时更改已爆发的估值差池，给当事人变成牺牲的，

　　由估值差池义务方对直接牺牲负责补偿义务；若估值差池义务方仍旧踊跃谐和，

　　（2）估值差池的义务方对相合当事人的直接牺牲负担，过错间接牺牲负担，

　　（3）因估值差池而获取不妥得利确当事人负有实时返还不妥得利的仔肩。

　　还或不总计返还不妥得利变成其他当事人的好处牺牲(“受损方”)，则估值错

　　获取的不妥得利返还的总和进步本来践牺牲的差额部门支出给估值差池义务方。

　　（4）估值差池调理采用尽量还原至假设未发作估值差池的精确景遇的形式。

　　估值差池被挖掘后，相合确当事人该当实时实行处置，处置的措施如下：

　　（1）查明估值差池发作的缘故，列明一齐确当事人，并遵照估值差池发作

　　（2）遵照估值差池处置规定或当事人商洽的法子对因估值差池变成的牺牲

　　（3）遵照估值差池处置规定或当事人商洽的法子由估值差池的义务方实行

　　（4）遵照估值差池处置的法子，需求窜改基金备案机构往还数据的，由基

　　（1）基金份额净值策画显现差池时，基金执掌人该当当即予以修正，转达

　　（2）任一类基金份额净值策画差池缺点到达该类基金份额净值的0.25%时，

　　份额净值的0.5%时，基金执掌人该当转达基金托管人并报中邦证监会注册，同

　　（3）前述实质如执法律例或羁系结构另有法则的，从其法则处置。

　　倘使行业另有通行做法，基金执掌人和基金托管人应本着平等和守卫基金

　　当发作净值策画差池时，由基金执掌人负担处置，由此给基金份额持有人

　　（1）本基金的基金司帐义务方由基金执掌人负担，与本基金相合的司帐问

　　（2）若基金执掌人策画的基金份额净值已由基金托管人复核确认后通告，

　　（3）如基金执掌人和基金托管人对基金份额净值策画结果，固然众次从头

　　（4）因为基金执掌人供给的讯息差池（包罗但不限于基金申购或赎回金额

　　等），进而导致基金份额净值策画差池而惹起的基金份额持有人和基金家产的损

　　因为不行抗力，或证券、期货往还场地、证券、期货经纪机构、指数编制

　　基金执掌人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应依照两边商定的统一

　　两边应每个往还日查对账目，如挖掘两边的账目存正在不符的，基金执掌人

　　基金财政报外由基金执掌人编制，基金托管人复核。月度报外的编制，基

　　金执掌人应于每月完结后5个使命日内实行。按期陈说文献应按中邦证监会的

　　基金执掌人该当正在每年了局之日起3个月内，编制实行基金年度陈说，将

　　基金执掌人该当正在上半年了局之日起2个月内，编制实行基金中期陈说，

　　基金执掌人该当正在季度了局之日起15个使命日内，编制实行基金季度陈说，

　　基金合同生效亏折2个月的，基金执掌人可能不编制当期季度陈说中期报

　　基金执掌人正在月度报外法则的披露岁月起码提前2个使命日，以商定形式

　　执掌人。基金执掌人正在季度陈说法则的披露岁月起码提前5个使命日，以商定

　　基金执掌人。基金执掌人正在更新招募仿单法则的披露岁月起码提前15日，将

　　理人。基金执掌人正在中期陈说法则的披露岁月起码提前20日，将相合陈说供给

　　理人正在年度陈说法则的披露岁月起码提前30日，将相合陈说供给基金托管人，

　　基金托管人复核，并将复核结果反应给基金执掌人。基金托管人正在复核流程中，

　　基金托管人正在对财政报外、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核完毕后，

　　九、基金收益分拨

　　基金执掌人与基金托管人依照《基金合同》的商定处置基金收益分拨。

　　十、基金讯息披露

　　除依照《基金法》、《基金合同》、《讯息披露想法》及中邦证监会合于

　　如下情形不应视为基金执掌人或基金托管人违反保密仔肩：

　　（二）基金执掌人和基金托管人正在基金讯息披露中的职责和讯息披露措施

　　基金执掌人和基金托管人应遵照合连执法、律例、《基金合同》的法则各

　　基金执掌人应正在基金发售前5个使命日合照基金托管人本基金发售详细时

　　基金执掌人该当不晚于基金合同、托管合同生效之日当日合照基金托管人，

　　本基金讯息披露的文献，依照《基金合同》第十八部门基金的讯息披露中

　　披露、投资邦债期货的讯息披露、列入融资和转融通证券出借营业的讯息披露、

　　对付不需求基金托管人(或基金执掌人)复核的讯息，基金执掌人(或基金托

　　基金托管人应按本合同第八条第（九）款的法则对合连陈说实行复核。基

　　本基金的讯息披露通告，必需正在中邦证监会法则序言揭晓。

　　当显现下述情形时，基金执掌人和基金托管人可暂停或延迟披露基金合连

　　基金托管人应按《基金法》和中邦证监会的相合法则出具基金托管情形报

　　告。基金托管人陈说分析该半年度/年度基金托管人和基金执掌人施行《基金合

　　十一、基金用度

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计

　　基金托管费逐日计提，每日累计至每月月末，按月支出。由基金托管人根

　　据与基金执掌人查对相似的估值数据，自愿正在次月初5个使命日内依照指定的

　　基金的其他用度依照《基金合同》的商定计提和支出。

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金执掌人可委托基金备案机构备案和保管基金份额持有人名册。基金份

　　基金份额持有人名册，包罗基金合同生效日的基金份额持有人名册、基金

　　基金份额持有人大会权柄备案日的基金份额持有人名册、每年6月30日和12月

　　基金托管人有权央浼基金执掌人供给纵情一个往还日或总计往还日的基金

　　册，不得无故拒绝或阻误供给，并确保其切实性、切确性和完善性。每年6月

　　基金托管人以电子版办法安妥保管基金份额持有人名册，留存克日不低于

　　十三、基金相合文献档案的留存

　　基金执掌人应留存基金家产执掌营业运动的纪录、账册、报外和其他合连

　　基金执掌人和基金托管人应按各自职责完善留存原始凭证、记账凭证、基

　　基金执掌人订立与基金家产相合的庞大合同依照本托管合同第五条商定执

　　基金执掌人或基金托管人蜕变后，未蜕变的一方有仔肩协助接任人接纳基

　　十四、基金执掌人和基金托管人的调动

　　（一）基金执掌人和基金托管人职责终止的景遇

　　有下列景遇之一的，基金执掌人职责终止：

　　（1）被依法废止基金执掌资历；

　　（2）被基金份额持有人大会解任；

　　（3）依法结束、被依法打消或被依法颁发停业；

　　（4）执法律例及中邦证监会法则的和《基金合同》商定的其他景遇。

　　有下列景遇之一的，基金托管人职责终止：

　　（1）被依法废止基金托管资历；

　　（2）被基金份额持有人大会解任；

　　（3）依法结束、被依法打消或被依法颁发停业；

　　（4）执法律例及中邦证监会法则的和《基金合同》商定的其他景遇。

　　（二）基金执掌人和基金托管人的调动措施

　　（1）提名：新任基金执掌人由基金托管人或由零丁或合计持有10%以上

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金执掌人职责终止后6个月内对被提

　　（3）暂时基金执掌人：新任基金执掌人爆发之前，由中邦证监会指定暂时

　　（4）注册：基金份额持有人大会调动基金执掌人的决议须报中邦证监会备

　　（5）通告：基金执掌人调动后，由基金托管人正在调动基金执掌人的基金份

　　（6）移交：基金执掌人职责终止的，基金执掌人应安妥保管基金执掌营业

　　材料，实时向暂时基金执掌人或新任基金执掌人照料基金执掌营业的移交手续，

　　（7）审计：基金执掌人职责终止的，该当依照执法律例法则邀请适合《证

　　（8）基金名称蜕变：基金执掌人调动后，倘使原任或新任基金执掌人央浼，

　　（1）提名：新任基金托管人由基金执掌人或由零丁或合计持有10%以上

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提

　　（3）暂时基金托管人：新任基金托管人爆发之前，由中邦证监会指定暂时

　　（4）注册：基金份额持有人大会调动基金托管人的决议须报中邦证监会备

　　（5）通告：基金托管人调动后，由基金执掌人正在调动基金托管人的基金份

　　（6）移交：基金托管人职责终止的，该当安妥保管基金家产和基金托管业

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，该当依照执法律例法则邀请适合《证

　　（1）提名：倘使基金执掌人和基金托管人同时调动，由零丁或合计持有基

　　金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金执掌人和基金托

　　（2）基金执掌人和基金托管人的调动永诀按上述措施实行；

　　（3）通告：新任基金执掌人和新任基金托管人应正在调动基金执掌人和基金

　　（三）新任或暂时基金执掌人接纳基金执掌营业，或新任或暂时基金托管

　　（四）本部门合于基金执掌人、基金托管人调动条目和措施的商定，大凡

　　十五、禁止举止

　　本合同项下的基金执掌人和基金托管人禁止举止如下：

　　（一）基金执掌人、基金托管人将其固有家产或者他人家产混同于基金财

　　（二）基金执掌人不服允地周旋其执掌的区别基金家产。基金托管人不公

　　（三）基金执掌人、基金托管人应用基金家产为基金份额持有人以外的第

　　（四）基金执掌人、基金托管人向基金份额持有人违规允诺收益或者负责

　　（五）基金执掌人、基金托管人并吞、调用基金家产。

　　（六）基金执掌人、基金托管人对他人吐露基金规划流程中任何尚未按法

　　（七）基金执掌人、基金托管人玩忽义务，不依照法则施行职责。

　　（八）基金执掌人正在没有富足资金的情形下向基金托管人发出投资指令和

　　（九）基金执掌人、基金托管人熟手政上、财政上不独立，其高级执掌人

　　（十）基金托管人私行愿用或处分基金资产，遵照基金执掌人的合法指令、

　　（十一）执法律例和基金合同禁止的其他举止，以及执法、行政律例和中

　　执法律例或羁系部分调理上述范围的，本基金投资依照调理后的法则履行。

　　执掌人正在施行妥贴措施后，则本基金不受上述合连范围或按蜕变后的法则履行。

　　十六、基金托管合同的蜕变、终止与基金家产的清理

　　本合同两边当事人经商洽相似，可能对合同实行窜改。窜改后的新合同，

　　（1）基金合同终止景遇显现时，由基金家产清理小组团结接收基金；

　　（5）邀请司帐师事件所对清理陈说实行外部审计，邀请状师事件所对清理

　　清理用度是指基金家产清理小组正在实行基金清理流程中发作的一齐合理费

　　凭借基金家产清理的分拨计划，将基金家产清理后的总计残余资产扣除基

　　清理流程中的相合庞大事项须实时通告；基金家产清理陈说经适合《证券

　　注册并通告。基金家产清理通告于基金家产清理陈说报中邦证监会注册后5个

　　基金家产清理账册及相合文献由基金托管人留存，留存克日不得低于执法

　　十七、违约义务

　　（一）基金执掌人或基金托管人不施行本合同或施行本合同不适合商定的，

　　（二）基金执掌人、基金托管人正在施行各自职责的流程中，违反《基金法》

　　（三）当事人违约，给另一方当事人变成牺牲的，应就直接牺牲实行补偿；

　　（四）当事人一方违约，另一正派在任责畛域内有仔肩实时接纳须要的门径，

　　（五）违约举止虽已发作，但本托管合同不妨不断施行的，正在最大控制地

　　（六）因为不行抗力，基金执掌人和基金托管人固然仍旧接纳须要、妥贴、

　　（七）本合同所指牺牲均为直接经济牺牲。

　　十八、争议处理形式

　　两边当事人容许，因本合同而爆发的或与本合同相合的扫数争议，如经友

　　争议处置时间，两边当事人应坚守各自的职责，不断老诚、勤劳、尽责地

　　本合同受中华群众共和邦（为本合同的方针，不包罗香港、澳门分外行政

　　十九、基金托管合同的功能

　　（一）基金执掌人正在向中邦证监会申请本基金召募注册时提交的基金托管

　　合同草案，应经托管合同当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外签章，

　　（二）基金托管合同自《基金合同》创造之日起创造，自《基金合同》生

　　基金存续时间，经托管合同当事人两边商洽相似实行窜改，由基金执掌人

　　（三）基金托管合同自生效之日起对托管合同当事人具有划一的执法管束

　　（四）基金托管合同一式三份，除上报中邦证监会一份外，基金执掌人和

　　二十、其他事项

　　（1）任何一方不得索取或领受其他方供给的好处和便当。各方及其合连人

　　①接纳礼金、礼物、房产、汽车、有价证券、股权等财物，或者通过代持

　　③接纳明显偏离公平代价的布局化、高收益、保本理家产物等往还；

　　④直接或者间策应用他人供给或主动获取的黑幕讯息、未公然讯息、贸易

　　（2）任何一方不得以任何办法向其他方及合连职员输送好处和便当。

　　①供给礼金、礼物、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或

　　③陈设明显偏离公平价钱的布局化、高收益、保本理家产物等往还；

　　④直接或间接向他人供给黑幕讯息、未公然讯息、贸易诡秘和客户讯息，

　　（3）任何一方不得违反法则向其他方推选合连合营方。

　　（4）任何一方不得有其他索取或接收贸易行贿举止。

　　（5）任何一方应踊跃支柱配合其他方考查题目，不得掩瞒、袒护其他方及

　　（1）合同各方应自愿注意和效力其或者合用的任何执法管辖区合于反腐烂

　　（2）合同各方及其合连职员正在施行本合同流程中，不得以下列形式输送或

　　②直接或间接为执掌人的违规举止供给容易或姑息执掌人违法违规、违反

　　③协助出具子虚纪录、误导性陈述或庞大脱漏的托管注明原料；

　　（二）本托管合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按相合执法律例和规

　　二十一、基金托管合同的缔结

　　本托管合同基金执掌人、基金托管人两边盖印及两边法定代外人或授权代

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