广东证监局决定对梁城林采取出具警示函的行政

　　广东证监局决定对梁城林采取出具警示函的行政监管措施2025/5/12日内交易系统中邦经济网北京5月11日讯 广东证监局9日颁布行政囚系步伐决断书(〔2025〕56号)。经查，梁城林正在粤开证券股份有限公司珠海兴业道证券买卖部从业时候，存正在向客户引荐期货账户操盘手并违规应允收益的行径。

　　上述行径违反了《证券基金筹备机构董事、监事、高级拘束职员及从业职员监视拘束想法》(证监会令第195号，以下简称《高管想法》)第二十二条第三项、第二十六条第六项的轨则。

　　遵照《高管想法》第五十一条第一款的轨则，广东证监局决断对梁城林选取出具警示函的行政囚系步伐。

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　　《证券基金筹备机构董事、监事、高级拘束职员及从业职员监视拘束想法》(证监会令第195号)第二十二条轨则：证券基金筹备机构董事、监事、高级拘束职员及从业职员应该服从国法原则和中邦证监会的相闭轨则，确切执行公司章程、公司轨制和劳动合一概轨则的职责，并服从下列执业行径类型：

　　(一)具有优异的遵法合规认识，自发抵制违法违规行径，配合中邦证监会及其派出机构依法执行囚系职责；

　　(二)敦厚取信，耿介自律，公允逐鹿，服从职业德行和行业类型，执行向中邦证监会及其派出机构的书面应允；

　　(三)恪尽责任、勤奋尽责，确切维持投资者合法权利，公允对付投资者，有用提防并停当处分甜头冲突；

　　《证券基金筹备机构董事、监事、高级拘束职员及从业职员监视拘束想法》(证监会令第195号)第二十六条轨则：证券基金筹备机构董事、监事、高级拘束职员及从业职员不得从事下列行径：

　　(七)揭露因职务便当获取的未公然讯息、欺骗该讯息从事或者昭示、暗指他人从事闭连的来往举动；

　　(八)违规向客户供应资金、证券或者违规为客户融资供应中介、担保或者其他便当；

　　《证券基金筹备机构董事、监事、高级拘束职员及从业职员监视拘束想法》(证监会令第195号)第五十一条轨则：证券基金筹备机构及其董事、监事、高级拘束职员及从业职员违反国法原则、本想法和中邦证监会其他轨则的，中邦证监会及其派出机构可能遵照情节轻重依法选取责令矫正、囚系讲话、出具警示函、责令按期讲演、责令处分相闭职员、责令改换相闭职员或者局部其权柄、局部向董事、监事、高级拘束职员支拨酬谢或者供应福利、责令暂停执行职务、责令休止权力、责令袪除职务、认定为不适应人选等步伐。

　　证券基金筹备机构收到中邦证监会及其派出机构责令休止权力或者袪除职务的决断后，应该随即休止相闭职员权力或者袪除其职务，不得将其调剂到其他平级或者更高层级职务。

　　证券基金筹备机构董事、监事、高级拘束职员及从业职员被暂停执行职务时候，不得私行离任。

　　经查，你正在粤开证券股份有限公司珠海兴业道证券买卖部从业时候，存正在向客户引荐期货账户操盘手并违规应允收益的行径。

　　上述行径违反了《证券基金筹备机构董事、监事、高级拘束职员及从业职员监视拘束想法》(证监会令第195号，以下简称《高管想法》)第二十二条第三项、第二十六条第六项的轨则。

　　遵照《高管想法》第五十一条第一款的轨则，我局决断对你选取出具警示函的行政囚系步伐。

　　倘若对本行政囚系步伐不服，可能正在收到本决断书之日起60日内向中邦证券监视拘束委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本决断书之日起6个月内向有管辖权的公民法院提告状讼。复议与诉讼时候，上述行政囚系步伐不停止奉行。