期货软件问题6：风险管理公司的子公司是否可以

　　期货软件问题6：风险管理公司的子公司是否可以作为客户与有场外衍生品业务资质的公司进行场外衍生品交易？风险管理公司的子公司能否开展含权贸易？第十七条规则，已设立危机治理公司的期货公司分类评级不断两年未到达本指引规则相应级别或最新一期分类评级为D类及以下的，应该自收到最新一期评级结果之日起，对危机治理公司相应考点营业领域限度，不得新增营业，存续营业到期终止。

　　2.这种状况下，危机治理公司是否必要与场外衍生品营业客户排除场外衍生品主合同？

　　3.若期货公司正在月中收到分类评级结果，因为来往所按月稽核，现有做市营业是否可能展开至本月末终止？

　　4.正在期货公司分类评级未复原之前，危机治理公司是否可能举办自有资金投资？

　　5.若期货公司分类评级复原至指引规则的级别，危机治理公司曾经立案的营业类型是否另有用？

　　解答：1.不断两年是指不断两次的期货公司分类评级结果。比方，公司2019年分类评级结果不达标，则为一年，若公司2020年分类评级结果持续不达标，则为不断两年未达标。

　　2.这种状况下，危机治理公司是否与场外衍生品营业客户排除场外衍生品主合同，由公司自行定夺。可是不得新增营业，存续营业到期终止。

　　3.鉴于来往所对做市营业按月度稽核，因而做市营业“不得新增营业，存续营业到期终止”的时刻节点为期货公司收到分类评级最终结果当月结果一个来往日。

　　4.危机治理公司可能经内部决议流程后，合理放置自有资金应用。但不得以自有资金投资为名，变相展开危机治理营业。

　　5.若期货公司分类评级复原至指引规则相应级其它，危机治理公司曾经立案的营业持续有用。

　　题目2：《指引》规则，危机治理公司自获得予以营业立案知照3个月内，仍未展开闭连营业的，应该从新申请该项营业立案。

　　请问，展开做市营业需经协会立案后向来往所提出申请，成为做市商后才可能展开闭连营业。借使未正在3个月内成为做市商导致未展开做市营业，是否也必要从新立案做市营业？

　　解答：危机治理公司立案做市营业后，能否本质展开营业受限于是否获得来往所做市商资历，因而做市营业立案后正在规则时刻内未能本质展业，无需从新立案。

　　题目3：协会于2020年9月30日宣告的《闭于危机治理公司展开仓储物流营业闭连事项的知照》，请求“期货母公司…近3年未被采纳行政羁系程序”，何如理会？

　　解答：“期货母公司…近3年未被采纳行政羁系程序”，系指《期货公司危机治理公司营业试点指引》第九条第（五）项规则的“比来3年未被采纳《期货来往治理条例》第五十五条第二款所列行政羁系程序”，即“（一）控制或者暂停片面期货营业；（二）终了照准新增营业；（三）控制分拨盈利，控制向董事、监事、高级治理职员付出待遇、供应福利；（四）控制让与资产或者正在资产上设定其他权益；（五）责令调动董事、监事、高级治理职员或者相闭营业部分、分支机构的承当职员，或者控制其权益；（六）控制期货公司自有资金或者危机打定金的挑唆和应用；（七）责令控股股东让与股权或者控制相闭股东行使股东权益。”

　　题目4：公司没有场外衍生品营业天赋，可是为了举办危机对冲，是否可能以客户身份，向具有场外衍生品营业天赋的公司进货场外期权、相易等产物？

　　解答：没有场外衍生品营业天赋的危机治理公司，基于自己期现营业的危机治理需求，可能举动客户与有场外衍生品营业天赋的危机治理公司、证券公司举办场外衍生品来往。可是正在来往进程中，不得对外举办场外衍生品报价，不得展开“保障+期货”营业。

　　题目5：危机治理公司设立子公司，是否需向协会讲述？讲述时刻是以出资日、工商挂号日照旧股东定夺之日起5个办事日内？

　　解答：危机治理公司无论是控股照旧参股设立子公司，均应该于工商挂号日起5个办事日内向协会讲述。

　　题目6：危机治理公司的子公司是否可能举动客户与有场外衍生品营业天赋的公司举办场外衍生品来往？危机治理公司的子公司能否展开含权商业？

　　解答：危机治理公司已立案场外衍生品营业的，危机治理公司的子公司基于危机治理需求，可能举动客户与有场外衍生品营业天赋的危机治理公司展开场外衍生品来往。

　　危机治理公司没有场外衍生品营业天赋的，危机治理公司的子公司不行举动客户举办场外衍生品来往。

　　危机治理公司的子公司，可能展开危机治理公司已立案的基差商业、仓单任事营业。

　　题目7：公司与券商等持牌机构展开场外衍生品营业，若为单向来往，公司已向对方供应投资者妥贴性资料，对方是否可能不供应全套投资者妥贴性资料？

　　解答：看待与券商等持牌机构展开场外衍生品营业的，若其适合《证券期货投资者妥贴性治理宗旨》闭于专业投资者的认定条款，将其认定为专业投资者与其展开场外衍生品营业。

　　题目8：《期货危机治理公司衍生品来往营业治理规定》（以下称《衍生品规定》）第六条规则，来往者参加非程序化期权来往，挂钩权利类标的的，应该适合证监会规则的专业来往者程序，还应该餍足以下条款：（一）法人、协同企业或其他结构参加的，比来1岁暮净资产不低于5000万元邦民币、金融资产不低于2000万元邦民币，且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等闭连投资履历；（二）产物参加的，产物治理人比来1岁暮治理的金融资产领域不低于5亿元邦民币，且具备2年以上金融产物治理履历；产物领域不低于5000万元邦民币；产物穿透后的委托人中，简单来往者正在产物中权利赶上20%的，应该适合证监会规则的专业来往者程序，且比来1岁暮金融资产不低于2000万元邦民币，具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等闭连投资履历。

　　请问，1.新创造的证券公司、证券资管子公司、银行、贸易银行理财子公司等机构及其治理的产物，举动权利类场外衍生品营业来往敌手方，是否可能宽待以上投资治理履历年限的请求？

　　2.看待创造未满一年的上述机构，其净资产、金融资产、产物治理领域以什么时刻节点为准？

　　3.私募产物举动场外期权敌手方，穿透后涌现私募产物治理人认购20%份额。正在对治理人做来往者妥贴性时，是否可能将治理人治理其他基金产物的治理履历视为治理人的投资履历？

　　解答：1.证券资管子公司、获得证券自买卖务资历的证券公司、获得衍临蓐品来往资历的银行或银行理财子公司及上述主体治理的产物，举动权利类场外衍生品营业的来往敌手方，可能宽待投资治理履历年限的请求。

　　2.看待创造未满一年的上述机构，其净资产、金融资产、产物治理领域可能以比来一月末金额为准。

　　题目9：《指引》规则，危机治理公司不得与自然人展开协作套保营业及场外衍生品营业。

　　请问，危机治理公司是否可能与个人工商户、一面独资企业、自然人独资有限职守公司、协同企业展开协作套保营业及场外衍生品营业？

　　解答：个人工商户、一面独资企业参照自然人，危机治理公司不得与其展开协作套保营业及场外衍生品营业。

　　危机治理公司可能与自然人独资有限职守公司、协同企业（除存正在自然人工广泛协同人的状况外）展开协作套保营业及场外衍生品营业。

　　危机治理公司正在判定来往者是否必要参照自然人，必要对其穿透核查，存正在自然人举动投资人必要负担无尽连带职守的状况，则参照自然人。

　　题目10：危机治理公司是否可能与境外客户签场外衍生品主合同，展开境内商品类场外衍生品营业?

　　解答：危机治理公司可能与境外客户缔结场外衍生品主合同，必要遵从境内来往者妥贴性治理请求对客户做来往者妥贴性，分析客户的危机治理需求。正在与境外客户展开场外衍生品营业时，标的只可是对境外投资者盛开的特定种类，不得违规成为境外客户参加邦内衍生品商场的通道。

　　题目11：协会于2019年4月11日宣告《闭于增强危机治理公司营业合规风控相闭题目的知照》（中期协字[2019]28号），请求危机治理公司正在展开各试点营业进程中，不得存正在委托居间人展开中心先容营业的动作。

　　解答：该规则肃穆禁止公司缔结居间合同，并未涉及委托代办及接洽等商务行动。

　　题目12：《衍生品规定》第二十五条规则，衍生品来往营业挂钩标的应该具备公平的商场订价、优良的活动性，搜罗但不限于大宗商品、股票指数、股票等，不得胜过衍生人格业协会规则的领域。

　　请问，1.危机治理公司已立案场外衍生品营业，但不适合个股场外衍生品营业请求，展开的股目标的领域是什么？

　　解答：1.仅限境内股票指数，应为经巨子机构承认，具有指数编制及宣告权限的机构宣告的指数，指数具有可投资性且活动性优良，指数揣测宣告应由第三方机构独立治理。

　　2.境外大宗商品类标的应该具备公平的商场订价、优良的活动性等协会规则的条款。

　　题目13：危机治理公司之前与敌手方缔结过2014版的主补合同，自后协会宣告了2018版的主补合同，之前签的2014版合同是否持续有用？是否必要重签？

　　解答：危机治理公司之前缔结的2014版主补合同持续有用，不必要从新缔结。借使公司之前缔结的主合同存正在有用期，到期后必要重签的，要缔结最新版。

　　题目14：上海整理所推出的掉期主题敌手整理营业，通过经纪商参加，来往时不领略来往敌手方是谁，未与来往敌手方缔结SAC合同，是和经纪商缔结《场外大宗商品衍生品来往任事合同》。危机治理公司是否可能参加？

　　解答：不控制危机治理公司参加该营业。但危机治理公司展开场外营业，应缔结场外主补合同，且需眷注来往者信用危机，做好妥贴性评估和资信评估。

　　题目15：《指引》规则，危机治理公司场外衍生品营业应该装备专职合规法务、来往、风控、结算等岗亭，差别岗亭职员不得相互兼职；且场外衍生品营业承当人应具有场外衍生品营业3年以上从业履历。

　　2.场外衍生品营业承当人是否可能担当部分内合规法务、来往、风控、结算中的任一岗亭？

　　解答：1.场外合规法务、来往、风控、结算等岗亭均为专职岗亭，不行能兼职其他办事岗亭。

　　2.场外衍生品营业承当人可能担当部分内合规法务、来往、风控、结算中的任一岗亭，但不行同时兼职以上众项岗亭。

　　3.场外衍生品营业承当人借使未担当全部的场外营业合规法务、来往、风控、结算等岗亭，且正在适合来往所对做市营业和公司内部营业分开闭连请求的状况下，可能兼任做市营业部分承当人。

　　题目16：《指引》规则，危机治理公司应用的来往体系应该纪录并聚会存储需要的日记消息，搜罗但不限于来往消息、来往终端消息（来往终端的IP、MAC所在）等。

　　请问，危机治理公司来往职员是否可能应用曾经挂号IP、MAC所在的条记本电脑正在家中举办夜盘来往。

　　解答：可能，但危机治理公司需肃穆落实内控闭连规则，采纳有用程序防备浮现账户出借等违规动作。

　　解答：证监会于2019年12月31日宣告知照，自2020年1月1日起，期货商场行情消息的数据统计、宣告和报送口径团结调节为单边揣测。危机治理公司消息报送和披露的口径也应为单边揣测。

　　题目18：危机治理公司月度统计目标MR012外中“客户本质”字段，私募基金、基金子公司折柳指什么类型客户？

　　解答：私募基金指已正在基金业协会挂号的私募基金治理人；基金子公司指公募基金治理公司子公司，凭据中邦证券监视治理委员会告示[2016]29号，子公司是指经中邦证监会照准，基金治理公司正在境内全资设立或者与其他股东合伙出资设立的公法律人。

　　题目19：危机治理公司月度统计目标MR012外中“客户本质”字段中划归为产物的，是否必要填报“是否为中小微企业”及“是否为上市公司”字段？

　　解答：看待“客户本质”为产物的，“是否为中小微企业、是否为上市公司”字段均应填“否”。

　　解答：可能投资来往所上市的股票期权产物。危机治理公司应该增强自有资金投资治理，拟订合理的投资危机限额，有用评估投资来往标的的活动性，陆续监测投资危机和收益。