杜绝违规情形再次发生2025年8月28日

　　杜绝违规情形再次发生2025年8月28日以上景况，违反了《证券投资参谋交易暂行法则》（证监会告示〔2020〕66号）第三条、第四条、第七条、第八条、第十条、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制手腕》（证监会令第166号修订）第三条的法则。

　　依据《证券投资参谋交易暂行法则》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管制公司合规管制手腕》第三十二条第一款的法则，我局决断对你分公司接纳出具警示函的行政监视管制门径，并记入证券期货商场诚信档案。你分公司应该高度珍惜，接纳有用门径强化职员管制，完好内部限制，准确进步合规管制程度，杜绝违规景况再次爆发。

　　即使对本监视管制门径不服，可能正在收到本决断书之日起60日内向中邦证券监视管制委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本决断书之日起6个月内向有管辖权的公民法院提告状讼。复议与诉讼时候，上述监视管制门径不勾留实践。

　　浙江证监局2025年7月3日