对投资者情况进行了查验2025年9月22日

　　对投资者情况进行了查验2025年9月22日门径》的干系请求，宣告了《上海证券贸易所股票期权试点投资者相宜性处置指引（2017年修订）》（以下简称《指引》）。《指引》中明晰请求期权筹办机构该当庄重实施期权投资者相宜性处置轨制，周密先容期权产物特点，满盈揭示期权贸易危机，切实评估客户的危机经受本领，不得承担不适当投资者相宜性规范的客户从事期权贸易。

　　2021岁首，某证券公司贸易部接到一位投资者开通股票期权账户的申请。事情职员按照投资者的申请，对投资者状况举行了检查，浮现投资者的危机经受本领品级不适当开通条目，且账户资产亏欠50万元、不具备股票期权生意出席资历。投资者呈现自己危机经受本领能够经受该生意的危机，且银行又有资金能够追加，请求贸易部事情职员先为其开通干系权限，然后再添补资金。事情职员耐心向投资者讲授开通股票期权账户的相宜性处置请求，独特注明了日均资产的寄义，示知其需求正在餍足全盘相宜性处置请求后方能发展干系生意。投资者剖析明晰后呈现懂得，待自己餍足股票期权账户相宜性处置请求后再来贸易部申请开通股票期权账户。

　　（1）申请开户前20个贸易日日均托管正在其委托的期权筹办机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券贸易融入的证券和资金），合计不低于公民币50万元；

　　（2）指定贸易正在证券公司6个月以上并具备融资融券生意出席资历或者金融期货贸易经验；或者正在期货公司开户6个月以上并具有金融期货贸易经验；

　　（6）无重要不良诚信记载和司法、原则、规章及本所生意规定禁止或者控制从事期权贸易的景象；

　　个别投资者出席期权贸易，该当通逾期权筹办机构结构的期权投资者相宜性归纳评估。

　　2.投资者需戒备，开通股票期权账户中对个别投资者的资产请求为“申请开户前20个贸易日日均托管正在其委托的期权筹办机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券贸易融入的证券和资金），合计不低于公民币50万元”，该资产请求夸大了“日均资产”，并非“时点资产”。

　　3.投资者需戒备，开通股票期权账户不但需求餍足资产请求，还须适当危机经受本领、期权常识秤谌、投资经验、诚信状况等相宜性处置请求，并按照证券公司示知相宜性观点的根蒂上，客观评估自己经受本领，留意确定是否出席期权贸易。

　　4.投资者申请出席股票期权贸易，证券公司该当庄重实施期权投资者相宜性处置轨制，周密先容期权产物特点，满盈揭示期权贸易危机，切实评估客户的危机经受本领，不得承担不适当投资者相宜性规范的客户从事期权贸易。