并不是违规的正当理由2025年10月17日

　　并不是违规的正当理由2025年10月17日来自重庆证监局的囚禁函，再次将红塔证券重庆南坪业务部的违规动作公之于众。这家仅有9名参保职员的网点，时任总司理“替考案”东窗事发，又睹合规职员“兼职”客服。这样乱象，折射出红塔证券正在内控合规方面的缺陷。

　　节后首周，重庆证监局公然了针对红塔证券旗下重庆南坪证券业务部（简称：南坪业务部）的囚禁处理断定书。个中披露的环节题目，是合规统制职员从事客户供职行径。

　　要明白，《证券公司和证券投资基金统制公司合规统制主意》第二十六条法则，证券基金谋划机构应该保险合规担任人和合规统制职员的独立性。然而，南坪业务部却让合规职员担负起客服事情，这或许导致其主业被“滋扰”，难以平常履职。

　　某种道理上说，南坪业务部好像存正在人手仓促的题目。方才提交招股书的企查查网站显示，2019年到2021年光阴，南坪业务部参保职员13人，2022年减至11人，2023年合2024年更是仅有9人。

　　然而，人手不够，并不是违规的正当源由。本次，重庆证监局对南坪业务部采纳囚禁警示设施，记入诚信档案。条件其确凿增强合规统制、职员统制，提防同类题目再次爆发。

　　创设于2011年1月，南坪业务部是红塔证券正在这一辖区阅历最老的网点，已历经四任担任人。

　　2024岁暮，中证协和重庆证监局接踵公然的囚禁处理，双双剑指时任南坪业务部总司理江朝伟。

　　囚禁函显示，江朝伟的违规动作可谓阴毒。从2010年到2011年，他三次由他人替代试验，违规博得从业资历。拿着冒名顶替证书，他违规挂号从业，而且代领经纪人股票质押生意提成。

　　假使已过处分时效，但中证协依旧采纳厉峻的追罚设施：认定不适合从事整体证券生意三十个月，并记入证券行业执业声誉讯息库和证券期货市集诚信档案数据库。而重庆证监局也对其采纳囚禁警示设施。

　　正在囚禁探问光阴，南坪业务部转换了担任人，从“江朝伟”改变为“朱懿”。而本次的合规兼职罚单，是汗青遗留题目，照样新发违规事务呢？

　　从替考事务的 十年遗留 ，到合规兼职的 新发题目 ，统一家业务部暴呈现的题目，响应出红塔证券正在合规统制方面存正在紧张缺陷。

　　自敲钟上市从此，红塔证券合规总监已历经三任。现任合规总监饶雄先生，从前曾正在券商和公募从事磋议事情。他于2004年参预红塔证券；2021年6月至2023年10月光阴任副总裁；2023年10月任首席危机官，同年12月兼任首席危机官、合规总监。