)投资经历:2.1商品交易经历:如果客户商品交
) 投资经历: 2.1 商品交易经历:如果客户商品交易编码在本营业部申请—期货开户证券公司期货开户流程模板 开立资金账户,申请商品期货业务编码: 填写原料如下: 开户合同: 1.1《期货业务危险仿单》: 开户合同第三页,请求自己誊写,自己署名,誊写实质需完全,不行漏掉,日期填写开户当日日期。 1.2客户须知: 开户合同第六页,请求自己誊写,自己署名,誊写实质需完全,不行漏掉,日期填写开户当日日期。 1.3开户申请外(自然人): 开户合同第七页,客户音信必需填全,个中要预防:职业不行填其他,证件截止日期如是永恒,需求填写2999年12月31日,局部户从事期货业务宗旨都是填取利,期货担保金存管银行名称必需全体到开户支行,假设客户不太知道正在哪家银行开立的银行卡,能够打卡面的银行客服电话盘问,支行名称必定要正确,假设期货公司未查出存正在客户填写的开户银行,客户必需从头填写开户合同,是否开通银期转账,应填“是”。客户 应正在说明栏署名,日期填写开户当日日期,投资者期货资金账号填上后,正在扫描上传期货总部审核,当日结算后,开户岗能够正在金士达编制中盘问到申请到的业务编码,正在邮寄合同前,必需将业务编码填写正在此页相应的外格内,正在业务编码天生第二日,期货总部会将客户正在中邦期货担保金金控核心盘问用户名及盘问初始暗码通过OA发送开户岗,开户岗应正在邮寄合同前,将盘问用户名及初始暗码填入相应的外格内。 1.4合同: 开户合同第十二页,正在该页右上方,客户需正在乙方署名,客户容易漏签。 合同第二十六页,客户需正在乙方署名,日期填写开户当日日期。 1.5期货业务委托代庖授权书: 合同第二十七页,自然人客户凡是不需求填写。 1.6原料粘贴页: 合同二十八页,粘贴身份证复印件正反两面,确认身份证与原件一概,并确认身份证正在有用期之内。经办 复核 合规需正在此页署名。 2.自然人客户投资危险考核外: 3.手续费调节外: 佣金调节外需按所设模板填写好后,客户署名确认。 股指期货开户: 盘问 正在为客户申请中金业务编码前,必需先填写业务经过盘问外及信用危险盘问申请外 确认客户有十笔商品业务体味 或餍足十个业务日二十比仿真业务体味。创议此处日期不要填写,等期货公司反应客户确实餍足前提时,正在填入日期。 确认客户无不良信用记载。创议此处日期不要填写,等期货公司反应客户确实餍足前提时,正在填入日期。 这两张外都请求经办 复核 合规 署名后扫描上传。 期货公司会传真反应盘问结果,确认结果都合适请求后,出手填写股指期货自然人妥贴性归纳评估外。 填写股指期货自然人妥贴性归纳评估外: 归纳评估外分四个一面 根基情形: 春秋:遵照身份证上的出诞辰期,选取相应的分数。 学历:如客户供给学历说明,选取相应分数,客户供给学历说明,需复印,并请求客户署名确认(客户供给的一共说明复印件都需求客户署名确以为自己供给。) 投资经过: 2.1 商品业务经过:假设客户商品业务编码正在本贸易部申请,能够通过时货总部盘问打印,不需客户供给业务记载,如客户商品业务编码正在其他公司申请,则应供给对方打印的商品业务记载,并盖对方结算章,客户需正在业务记载上署名确认。餍足十笔商品业务,能够正在业务经过项中拿20分 2.2 证券业务经过:正在客户不具备商品业务经过时,客户思申请中金业务编码,除了供给证券业务经过说明外,还必需做仿真业务,十个业务日二十笔,仿真业务经过是没有分数的。是和证券业务经过一道应用,证券业务满20笔,且做过仿真业务十个业务日二十笔,能够正在业务经过项中拿10分。 3.财政情景: 3.1 金融类资产说明: 需求预防如以商品期货资金账号内担保金权柄余额行为资产说明,需正在申请中金业务编码前一业务日日终结算余额餍足50万以上。 3.2 收入说明 需求说明单元公章及客户署名确认。 4.诚信情景 邦民银行开立信用说明记载,无不良记载能够加15分,存正在不良记载1条扣10分,扣减分不设上限,存正在主要不良记载,或商品期货业务经过存正在穿仓爆仓导致强制平仓记载的,不予开户。 总得分正在70分以上能够申请中金业务编码。 投资者正在归纳评估外上署名确认,日期要预防,填写的是申请中金业务编码当日的日期,以是假设是加市收下来的开户原料,股指期货的这套原料日期都让客户先别填写,比及客户合适开户前提申请中金业务编码当日正在填写。 妥贴性归纳评估外需经办 复核 合规 署名 贸易部担任人需对评估实质审查,并作出评估观点,结尾贸易部担任人需署名。不行用印章代庖。 填写《中金业务编码申请外》 请求经办 复核 合规署名 第二日将申请的业务编码填入。 4.股指期货业务更加危险提示: 5.股指期货底子学问测试: 客户须填一式三份股指期货业务更加危险提示,日期与业务编码申请及妥贴性归纳评估日期一概,之后客户须做股指期货学问测试,判别2分,选取4分 总得分要80分以上,客户做学问测试时须录像留档,开户岗须给客户宣读更加危险提示,及对投资者实行教诲,并录像留痕。 附件1: 兴业期货有限公司自然人客户投资危险担当度考核外 请您填写以下测试问卷,我司应承对您的局部原料保密。以下一系列题目是用来协助评估您的投资属性与凡是投资危险担当度。问卷不妨不行全部大白您面临投资危险的真正立场,然而可供给您少许权衡自己危险属性的目标。请您答复一共的题目,并正在各题最合意的谜底上打勾。 客户名称: 证件号码: 资金账号: 日期: 1.你的春秋为:( A: 2分 B: 6分 C: 10分 D: 8分 E: 6分) A.25岁或以下 B.26岁到35岁 C.36岁到55岁 D.56岁到65岁 E.66岁或以上 2.您从事的职业:( A: 8分 B: 2分 C: 0分 D: 4分) A.企业 B.离退息 C.学生 D.自正在职业 3.您的教诲水准:( A: 2分 B: 4分 C: 8分 D: 10分) A.初中以下 B.高中或专科 C.本科 D.硕士以上 4.您的年收入是众少:( A: 2分 B: 4分 C: 6分 D: 8分 E: 10分) A.2万元以下 B.2-5万元 C.5-15万元 D.15-50万元 E.50万元以上 5.您目前的局部及家庭财政情景属于以下哪一种: ( A: 2分 B: 6分 C: 10分 D: 8分 E: 6分) A.有较大数额未到期欠债 B.收入和支拨相抵 C.有必定积存 D.有较为丰富的积存并有必定的投资 E.比拟富足且有相当的投资 6.您是否有投资金融类产物(本题为众选,取最高分值项) ( A: 8分 B: 6分 C: 10分 D: 4分 E: 0分) A.股票 B.基金 C.期货 D.其它 E.无 7.您从事投资金融产物的时辰是( A: 4分 B: 8分 C: 10分 D: 0) A.3年以下 B.3年至10年 C.10年以上 D.无 8.您以往的金融投资盈亏情形( A: 8分 B: 6分 C: 2分 D: 2分) A.节余 B.持平 C.蚀本 D.无投资 9.您的业务习气( A: 8分 B: 6分 C: 4分) A.短线(日内)B.中线(数日)C.长线.你对哪些期货种类感兴味(本题为众选,取最高分值项) ( A: 10分 B: 6分 C: 8分 D: 4分) A.豆类,铜,橡胶,白糖 B.黄金,钢材 C.股指期货 D.其它 11.您局部目前曾经或者企图投资期货的资金占您局部或者家庭所具有总资产的比重是众少:(备注:总资产囊括存款.证券投资.房地产及实业等) ( A: 2分 B: 4分 C: 6分 D: 8分 E: 10分) A.80-100% B.50-80% C.20-50% D.10-20% E.0-10% 12.您加入期货的资金开头是( A: 10分 B: 6分 C: 4分 D: 2分) A.自有闲散资金,仅是金融资产的一一面 B.占金融资产绝大一面 C.自有资金但有其它用处,只是临时投资期货商场 D.资金中有乞贷 13.以下几种投资形式,您更偏好哪种形式: ( A: 2分 B: 4分 C: 6分 D: 8分 E: 10分) A.收益唯有5%,但不蚀本 B.收益15%,但不妨蚀本 C.收益是30%,但不妨蚀本15% D.收益50%,但不妨蚀本30% E.收益100%,但不妨蚀本60% 14.假设您的期货投资临时蚀本了30%,您怎样办: ( A: 2分 B: 4分 C: 6分 D: 8分) A.无法担当危险,企图撤出资金 B.3到6个月内假设依然蚀本30%再撤出资金 C.1年之内假设依然蚀本30%撤出资金 D.不要紧,能够守候机缘 您的总分为: 您属于 客户。 1.危险担当本事很强 2.危险担当本事较强 3.危险担当本事凡是 4.危险担当本事较低 5.危险担当本事很低 客户危险担当力分类: 得分 危险种别 总分≤40分 危险担当本事很低 40<总分≤60分 危险担当本事较低 60<总分≤80分 危险担当本事凡是 80<总分≤100分 危险担当本事较强 100分<总分 危险担当本事很强 附件2: 兴业期货有限公法律人客户投资危险担当度考核外 请贵公司填写以下测试问卷,我司应承对贵公司原料保密。以下一系列题目是用来协助评估贵公司的投资属性与凡是投资危险担当度。问卷不妨不行全部大白贵公司面临投资危险的真正立场,然而可供给贵公司少许权衡自己危险属性的目标。请贵公司答复一共的题目,并正在各题最合意的谜底上打勾。 客户名称: 证件号码: 资金账号: 日期: 1.贵公司投资期货的宗旨是什么( A: 2分 B: 10分 C: 6分) A.取利 B.套期保值 C.套利 2.贵公司的企业类型( A: 10分 B: 8分 C: 6分) A.邦企 B.私企 C.涉外企业 3.贵公司的净资产( A: 2分 B: 4分 C:6分 D: 8分 E: 10分) A.500万以下 B.500万至2000万 C.2000万至5000万 D.5000万至1亿
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